一、选择题
1.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A.证券交易所会员
B.证券登记结算
C.上市公司
D.证券交易活动
2.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。
A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D.应对证券交易实行实时监控
3.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
A.公正准则
B.公平准则
C.公正原则
D.公平原则
4.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币1000万元
5.证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A.上市公告书
B.上市协议书
C.上市章程
D.上市推荐书
6.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A.警示信息
B.奖励信息
C.处罚信息
D.基本信息
7.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。
A.由国务院指定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
8.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名( )代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。
A.董事或高级管理人员
B.监事或高级管理人员
C.董事或监事
D.财务总监或监事
9.根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
10.在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
一、选择题参考答案及解析
1.【答案】C。解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
2.【答案】C。解析：1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
3.【答案】D。解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
4.【答案】C。解析：对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。
5.【答案IC。解析：证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定.其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。
6.【答案】C。
7.【答案】C。解析：收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
8.【答案】B。
9.【答案】B。解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
10.【答案】A。解析：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。
二、组合型选择题
1.下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有( )。
Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产
Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况
Ⅳ.上市公司出售固定资产
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定
Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.下列属于股权融资的有( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股
Ⅲ.股权分配中送红股Ⅳ.发行债券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.股份有限公司的发起人不得以( )等作价出资。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务
Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.投资者通过( )认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。
Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
7.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有( )。
Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保
Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保
Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保
Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.发行保荐书的必备内容包括( )。
Ⅰ.本次证券发行基本情况Ⅱ.保荐机构承诺事项
Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.下列关于向原股东配股的表述，正确的有( )。
Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量
Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
Ⅲ.采用代销或包销方式发行
Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发
行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有( )。
Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好
Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
二、组合型选择题参考答案及解析
1.【答案】C。解析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
2.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。
3.【答案】C。解析：证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变.因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化.这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。
4.【答案】D。解析：证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故I不正确。
5.【答案】C。解析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定.扰乱证券市场秩序.以达到获取利益或减少损失目的的行为。
6.【答案】D。解析：我国公司法规定的有限责任公司和股份有限公司都具有法人资格，股东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任。(即使股东出资不到位.也不影响其责任的承担。)
7.【答案】D。解析：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格.并应当中止发行.
8.【答案】D。解析：公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告.总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本;(2)承销协议及承销团协议;(3)律师鉴证意见(限于首次公开发行);(4)会计师事务所验资报告;(5)中国证监会要求的其他文件。
9.【答案】D。解析：1不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案。
10.【答案】A。解析：股票上市公告书主要包含的内容有：(1)重要声明与提示;(2)股票上市情况;(3)发行人、股东和实际控制人情况;(4)股票发行情况;(5)其他重要事项：(6)上市保荐机构及其意见。
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